公告信息 證券代碼：400130 證券簡稱：新光5 主辦券商：國都證券
新光圓成股份有限公司續(xù)聘會計師事務所公告
本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法律責任。 涉及會計師事務所提供的資料、信息，會計師事務所保證其提供、報送或披露的資料、信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 |
一、 擬續(xù)聘會計師事務所的基本情況
（一） 機構信息
公司擬聘任中興華會計師事務所（特殊普通合伙）為2022年年度的審計機構。
1. 基本信息
會計師事務所名稱：中興華會計師事務所（特殊普通合伙）
成立日期：2013年11月4日
組織形式：特殊普通合伙
注冊地址：北京市豐臺區(qū)麗澤路20號院1號樓南樓20層
首席合伙人：李尊農
2021年度末合伙人數量：146人
2021年度末注冊會計師人數：793人
2021年度末簽署過證券服務業(yè)務審計報告的注冊會計師人數：449人
2021年收入總額（經審計）：167,856.22萬元
2021年審計業(yè)務收入（經審計）：128,069.83萬元
2021年證券業(yè)務收入（經審計）：37,671.32萬元
2021年上市公司審計客戶家數：95家
2021年掛牌公司審計客戶家數：435家
2021年上市公司審計客戶前五大主要行業(yè)：
行業(yè)代碼 | 行業(yè)門類 |
C38 | 制造業(yè)-電氣機械和器材制造業(yè) |
C39 | 制造業(yè)-計算機、通信和其他電子設備制造業(yè) |
C35 | 制造業(yè)-專用設備制造業(yè) |
C26 | 制造業(yè)-化學原料和化學制品制造業(yè) |
K70 | 房地產業(yè)-房地產業(yè) |
2021年掛牌公司審計客戶前五大主要行業(yè)：
行業(yè)代碼 | 行業(yè)門類 |
I65 | 信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)-軟件和信息技術服務業(yè) |
L72 | 租賃和商務服務業(yè)-商務服務業(yè) |
C35 | 制造業(yè)-專用設備制造業(yè) |
M74 | 科學研究和技術服務業(yè)-專業(yè)技術服務業(yè) |
C38 | 制造業(yè)-電氣機械和器材制造業(yè) |
2021年上市公司審計收費：12,077.20萬元
2021年掛牌公司審計收費：6,325.30萬元
2021年本公司同行業(yè)上市公司審計客戶家數：5家
2021年本公司同行業(yè)掛牌公司審計客戶家數：5家
2. 投資者保護能力
職業(yè)風險基金上年度年末數：X" datavalue=">X">13633.38萬元
職業(yè)保險累計賠償限額：X" datavalue=">X">15000萬元
近三年（最近三個完整自然年度及當年）不存在執(zhí)業(yè)行為相關民事訴訟，在執(zhí)業(yè)行為相關民事訴訟中不存在承擔民事責任情況。
3. 誠信記錄
中興華會計師事務所（特殊普通合伙）近三年（最近三個完整自然年度及當年）因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監(jiān)督管理措施10次、自律監(jiān)管措施1次和紀律處分0次。
19名從業(yè)人員近三年（最近三個完整自然年度及當年）因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監(jiān)督管理措施19次、自律監(jiān)管措施2次和紀律處分0次。
（二） 項目信息
1. 基本信息
項目合伙人：崔亞兵，注冊會計師，從事證券審計業(yè)務多年，至今參與過多家企業(yè)改制上市審計、新三板掛牌公司以及上市公司年度審計等工作，具備相應的專業(yè)勝任能力，無兼職。 簽字注冊會計師：胡偉偉，注冊會計師，2021年起在中興華執(zhí)業(yè)；2021年開始從事證券審計業(yè)務，具備相應的專業(yè)勝任能力，無兼職。 質量控制復核人：周振，2010年獲得中國注冊會計師資質，2010年開始從事上市公司審計，2012年開始在本所執(zhí)業(yè)，近三年簽署和復核的上市公司和掛牌公司超過 15 家，具備相應專業(yè)勝任能力。 |
2. 誠信記錄
項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人近三年（最近三個完整自然年度及當年）不存在因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會及其派出機構、行業(yè)主管部門的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易場所、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀律處分的情況。
3. 獨立性
擬簽字項目合伙人、簽字注冊會計師及質量控制復核人員不存在違反《中國注冊會計師職業(yè)道德守則》對獨立性要求的情形，未持有和買賣公司股票，也不存在影響獨立性的其他經濟利益，定期輪換符合規(guī)定。 |
4. 審計收費
本期(2022)年審計收費180萬元，其中年報審計收費180萬元。
上期(2021)年審計收費180萬元，其中年報審計收費180萬元。
二、 擬續(xù)聘會計師事務所履行的程序
（一） 董事會對議案審議和表決情況
公司于2023年1月19日召開的第四屆董事會第五十一次會議審議通過了《關于續(xù)聘會計師事務所的議案》，公司董事會同意續(xù)聘中興華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計機構并同意將本議案提交公司股東大會審議。 |
（二） 審計委員會履職情況（如適用）
公司董事會審計與監(jiān)督委員會對中興華會計師事務所（特殊普通合伙）的執(zhí)業(yè)情況進行了充分了解，并核查了其專業(yè)資質、業(yè)務能力、獨立性和投資者保護能力。中興華會計師事務所（特殊普通合伙）在2021年度為公司提供審計服務中堅持獨立審計原則，公允合理地發(fā)表了獨立審計意見，切實履行了審計機構應盡的職責。因此同意向董事會提議續(xù)聘中興華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計機構，并將議案提交公司董事會審議。 |
（三） 獨立董事的事前認可情況和獨立意見（如適用）
1、獨立董事事前認可 經核查，獨立董事認為：中興華會計師事務所（特殊普通合伙）具有證券、期貨等相關業(yè)務執(zhí)業(yè)資格，具備為上市公司提供審計服務的經驗與能力，滿足公司年度審計工作的要求。在2021年度與公司合作的過程中，勤勉盡責，遵照獨立、客觀、公正的職業(yè)準則，為公司提供了優(yōu)質的審計服務，體現了良好的職業(yè)道德和專業(yè)的職業(yè)素養(yǎng)，較好地完成了公司的審計工作任務，我們同意將《關于續(xù)聘會計師事務所的議案》提交公司董事會審議。 2、獨立董事獨立意見 經核查，獨立董事認為：中興華會計師事務所（特殊普通合伙）具有中國證監(jiān)會許可的證券、期貨相關業(yè)務的執(zhí)業(yè)資格，具備為上市公司提供審計服務的經驗和足夠的獨立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護能力。公司擬續(xù)聘中興華會計師事務所（特殊普通合伙）的程序符合相關法律法規(guī)的有關規(guī)定，不存在損害公司及股東尤其是中小股東利益的情形。我們同意公司本次擬續(xù)聘會計師事務所的議案，并同意將本議案提交公司股東大會審議。 |
（四） 生效日期
本次聘任會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議。
三、 備查文件目錄
1、 公司第四屆董事會第五十一次會議決議； 2、 公司第四屆董事會審計與監(jiān)督委員會關于續(xù)聘會計師事務所的決議； 3、獨立董事關于公司第四屆董事會第五十一次會議相關事項的獨立意見。 |
新光圓成股份有限公司
董事會
2023年1月20日
