關于新光圓成股份有限公司股份確權公告

新光圓成股份有限公司已于2022年6月23日在深圳證券交易所摘牌并終止上市，將進入全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱“全國股轉公司”）依托原證券公司代辦股份轉讓系統設立并代為管理的兩網公司及退市公司板塊（以下簡稱“退市板塊”）掛牌。國都證券股份有限公司（以下簡稱“國都證券”）受新光圓成股份有限公司聘請辦理公司股份確權和掛牌轉讓業務。根據《關于退市公司進入退市板塊掛牌轉讓的實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》），現就股份確權事項公告如下。

一、股票終止上市情況

終止上市股票種類：A股

上市公司階段股票簡稱：新光退（新光圓成）

上市公司階段股票代碼：002147

確權代碼（即掛牌退市板塊后的股票代碼）：400130

2022年5月24日，深圳證券交易所對新光圓成股份有限公司作出《關于新光圓成股份有限公司股票終止上市的決定》（深證上【2022】第492號），新光圓成股份有限公司在2022年6月23日摘牌并終止上市，將于摘牌并終止上市后45個交易日內（預計2022年8月25日前）在退市板塊掛牌轉讓。

新光圓成股份有限公司在深圳證券交易所市場的股票退出登記（以下簡稱“退出登記”）手續已于2022年6月23日辦理完畢。

二、股份確權手續

（一）關于證券賬戶

根據《實施辦法》，投資者的原深市證券賬戶原則上可直接在退市板塊使用，無需申報可在退市板塊使用的證券賬戶（以下簡稱“退市板塊證券賬戶”）。但以下情形除外：

1.對于采取托管行結算模式的合格境外投資者，管理人應在2022年7月14日（T+15日，T為摘牌并終止上市日）前通過托管銀行向國都證券申報同一合格境外投資者的退市板塊證券賬戶。未按時申報或申報無效的，退市公司股份在退市板塊初始登記（以下簡稱“退市板塊登記”）時將登記至退市板塊未確認持有人專用證券賬戶。

2.因深市發行滬市配售股份等原因使用滬市證券賬戶持有原深市退市公司股份的投資者，應在2022年7月14日（T+15日）前，通過托管券商或自行向國都證券申報投資者本人的退市板塊證券賬戶。未按時申報或申報無效的，退市公司股份在退市板塊登記時將登記至滬市證券賬戶同一一碼通賬戶下的深市證券賬戶（有多個深市A股證券賬戶的，使用開戶日期最晚的一個）；滬市證券賬戶同一一碼通賬戶下沒有深市證券賬戶的，退市公司股份將登記至退市板塊未確認持有人專用證券賬戶。

3.在退市板塊登記時仍未了結的約定購回、融資融券、轉融通、深股通等在退市板塊未開展的業務，投資者所持上述業務相關股份將登記至退市板塊未確認持有人專用證券賬戶。

預計在2022年7月21日（T+20日）前，國都證券將向中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）申請為擬在退市板塊使用的證券賬戶添加北京市場賬戶標識（如需）。

（二）關于托管關系

1.無需辦理托管關系確認手續的情形

對于個人、普通機構等屬于證券經紀業務客戶的投資者，若其持有的退市公司股份托管在具有全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股轉系統”）經紀業務資格的托管券商（券商名單及托管單元編碼見附件1），在退市板塊登記時將維持退市前后托管關系不變。國都證券按照中國結算收集并發布的托管單元信息（詳見中國結算官網www.chinaclear.cn-服務支持-業務資料-業務表格-北京市場欄目），為投資者批量填報托管券商在退市板塊使用的托管單元（以下簡稱“退市板塊托管單元”），投資者無需辦理托管關系的確認手續。

2.需辦理托管關系確認手續的情形

（1）對于個人、普通機構等屬于證券經紀業務客戶的投資者，若原托管券商無全國股轉系統經紀業務資格（即原托管券商不在附件1名單里），投資者應在2022年7月14日（T+15日）前，通過托管券商或自行向國都證券申報退市板塊托管單元；若退市公司股份無托管券商，投資者應在2022年7月14日（T+15日）前，自行向國都證券申報退市板塊托管單元。

（2）對于證券公司自營業務，證券公司應在2022年7月14日（T+15日）前，向國都證券申報退市板塊托管單元。

（3）對于采取托管人（包括證券公司和商業銀行）結算模式的特殊機構、證券投資產品投資者，管理人應在2022年7月14日（T+15日）前通過托管人向國都證券申報退市板塊托管單元。

（4）對于需辦理托管關系確認手續而未按時辦理的，投資者所持退市公司股份在退市板塊登記時將暫托管至國都證券的托管單元。投資者可在退市公司掛牌后通過國都證券辦理轉托管手續。

三、辦理確權和過戶手續的材料和稅費

對于需臨柜申報退市板塊證券賬戶、辦理托管關系確認手續，及在退出登記后至完成退市板塊登記期間辦理股份過戶的投資者，應按要求提交申請材料。

（一）個人投資者

1.本人身份證明文件及復印件。

2.委托他人代辦的，還須提交經公證的委托代辦書、代辦人身份證明文件及復印件。

3.《非上市公司股份確權申請表》（見附件2）。

（二）機構投資者

1.境內機構提交法人營業執照（副本）復印件（加蓋單位公章）。境外機構提交商業注冊登記證明文件或其他具有同等法律效力的能證明該機構設立的有效證明文件及復印件。

2.境內機構提交法定代表人授權委托書，法定代表人和經辦人身份證明文件及復印件。境外機構提交董事會、董事、主要股東或有權人士的授權委托書，授權人和經辦人身份證明文件及復印件。

3.《非上市公司股份確權申請表》（見附件2）。

（三）辦理股份過戶的情形

若存在繼承、離婚、法人終止等情形，權利人可辦理股份過戶，并按托管券商或國都證券要求提交有效的證券歸屬證明文件等材料。

因執法需要，有權機關可辦理股份扣劃，并按國都證券要求提交有效的協助執行文書等材料。

（四）臨柜辦理確權和過戶手續的稅費標準

1.投資者僅辦理確權手續的

投資者需繳納確權費用（個人：10元/每筆；機構：30元/每筆）。

2. 投資者同時辦理股份確權和過戶手續的

除按上述標準繳納確權費用外，投資者須繳納非交易過戶費（雙邊收取，所涉股份面值×1‰×股數），并依法繳納印花稅。

四、辦理交易結算手續

完成退市板塊登記后，投資者可通過托管券商或中國結算查詢退市公司股份登記托管情況。

對于未開立資金賬戶的投資者，應及時通過托管券商辦理開立并加掛資金賬戶等交易結算手續。投資者在退市板塊轉讓股票前，應在充分了解參與股票轉讓所面臨投資風險的基礎上，簽署《風險揭示書》。未簽署《風險揭示書》的個人投資者，只能買賣其持有的退市公司股份。

五、股票開始轉讓時間

自新光圓成股份有限公司摘牌并終止上市后的45個交易日內（即2022年8月25日前），公司股票將開始在退市板塊轉讓。《股票轉讓公告》將在股票開始轉讓前2個交易日（預計2022年8月23日）通過全國股轉公司的官方網站發布。

新光圓成股份有限公司股票開始在退市板塊轉讓后，信息公告通過全國股轉公司的官方網站發布。

六、特別注意事項

1.在退出登記至完成退市板塊登記期間，投資者不得注銷擬在退市板塊使用的證券賬戶；無需辦理托管單元確認手續的投資者，不得隨意變更股份的托管券商。若投資者隨意注銷證券賬戶或變更托管券商導致股份無法按時完成登記、影響后續轉讓的，風險及損失由投資者自行承擔。

2.托管券商或托管銀行應根據本公告內容，通過網絡、電話、短信、公告等方式告知投資者或產品管理人股份確權相關安排；對于需申報退市板塊證券賬戶、托管單元的，托管券商或托管銀行應告知其及時申報。投資者或產品管理人申報后，托管券商或托管銀行應及時將申報結果反饋國都證券。

3.投資者應根據本公告要求通過網絡、電話、柜臺等方式主動聯系托管券商或國都證券辦理確權，以及加掛資金賬戶等交易結算手續（如需），并確保申報信息真實、準確、完整。如因投資者未及時辦理手續或申報信息有誤，導致股份無法完成登記、影響后續轉讓的，風險及損失由投資者自行承擔。

4.對于登記至退市板塊未確認持有人專用證券賬戶的退市公司股份（以下簡稱待確權股份），由國都證券負責維護股份明細數據，并辦理質押、非交易過戶、協助執法等業務。

5.請未完成股份確權的投資者在退市公司掛牌后盡快辦理待確權股份的確權手續：持有無限售條件流通股的股東可通過原托管券商或自行向國都證券辦理；持有非流通股或有限售條件流通股的股東須向國都證券辦理；申請材料和收費標準按照本公告內容執行。

七、咨詢電話及時間

對股份確權事宜存在疑問的，可向國都證券咨詢。

咨詢電話：400-818-8118

咨詢時間：周一至周五（遇有節假日除外）：9：00-11：30，13：00-15：00

           國都證券股份有限公司

 年    月   日

附件1

在退市板塊具有經紀業務資格的證券公司

名單及托管單元號碼

注：以上信息系根據中國結算官網2022年06月24日公布數據整理，如需了解最新退市板塊托管單元信息，投資者可登陸“中國結算官網（www.chinaclear.cn）-服務支持-業務資料-業務表格-北京市場欄目”查詢。以上證券公司所屬營業部的地址、咨詢電話可登錄全國股轉公司的信息披露平臺查詢。

附件2

非上市公司股份確權申請表

 編號：日期：年   月  日

注：此單一式二聯（客戶聯、留存聯），請在二個工作日之后領取回執

經辦人簽字：                               證券公司營業部業務章

復核人簽字：         年  月  日