證券代碼：002147                                                            證券簡(jiǎn)稱：新光圓成                                                         公告編號(hào)：2018－012

新光圓成股份有限公司

關(guān)于深交所關(guān)注函的回復(fù)公告

新光圓成股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）于近日收到深圳證券交易所下發(fā)的《關(guān)于對(duì)新光圓成股份有限公司的關(guān)注函》（中小板關(guān)注函【2018】第48號(hào)），就公司對(duì)控股股東新光控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新光集團(tuán)”）提供擔(dān)保事項(xiàng)予以關(guān)注。現(xiàn)將有關(guān)問題整理匯總回復(fù)如下：

問題一、控股股東上述融資的具體用途、你公司為新光集團(tuán)提供保證及資產(chǎn)抵押擔(dān)保的必要性、新光集團(tuán)擬向你公司提供反擔(dān)保的具體內(nèi)容，上述擔(dān)保事項(xiàng)是否會(huì)損害你公司利益以及你公司擬采取的具體的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

答：（一）控股股東上述融資的具體用途

控股股東上述融資的具體用途包括：1、為自身營運(yùn)提供流動(dòng)資金；2、為下屬公司的業(yè)務(wù)發(fā)展提供必要的資金支持，具體方式包括增資及財(cái)務(wù)資助等形式；3、為本公司提供必要的財(cái)務(wù)資助以降低上市公司的融資成本、提高上市公司的融資效率；4、與控股股東主營業(yè)務(wù)相關(guān)的其他股權(quán)投資。

（二）公司為新光集團(tuán)提供保證及資產(chǎn)抵押擔(dān)保的必要性

1、多年以來，新光集團(tuán)及其實(shí)際控制人周曉光、虞云新從各方面為本公司生產(chǎn)經(jīng)營給予了大力支持，特別是在籌資方面一直作為本公司（包括下屬子公司）向金融機(jī)構(gòu)融資的擔(dān)保單位。截至2018年1月12日，新光集團(tuán)及其實(shí)際控制人周曉光、虞云新累計(jì)為公司融資提供擔(dān)保總額為54.04億元；

2、為解決公司的融資需求、降低融資成本，在向控股股東借款利率不高于同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的前提下，公司在2017年度以向控股借款的方式替代部分金融機(jī)構(gòu)借款，詳見公司《關(guān)于2017年度公司融資業(yè)務(wù)授權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的公告》（編號(hào)：2017－021），相關(guān)授權(quán)如下：2017年度內(nèi)，累計(jì)向新光控股集團(tuán)有限公司融資余額不超過30億元的部分，由公司總裁辦公會(huì)審批；預(yù)計(jì)累計(jì)借款融資余額將超過30億元時(shí)，需經(jīng)公司董事會(huì)履行相應(yīng)的審批程序。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，2017年度公司向新光集團(tuán)實(shí)際融資24.65億元。在2018年度內(nèi)，公司不排除繼續(xù)向控股股東臨時(shí)融資的可能性，因此，此次為控股股東融資提供擔(dān)保有利于保證公司融資渠道的暢通。

3、本著互保互往的原則，我們擬為新光集團(tuán)提供擔(dān)保，從而促進(jìn)控股股東與本公司的共同繁榮。

（三）新光集團(tuán)擬向你公司提供反擔(dān)保的具體內(nèi)容

新光集團(tuán)及公司實(shí)際控制人擬向公司提供反擔(dān)保的具體內(nèi)容包括但不限于新光集團(tuán)以旗下資產(chǎn)提供抵押擔(dān)保、新光集團(tuán)實(shí)際控制人以其持有的新光集團(tuán)股權(quán)提供質(zhì)押擔(dān)保、實(shí)際控制人提供保證擔(dān)保。公司在實(shí)際簽署反擔(dān)保協(xié)議中，將明確至少有新光集團(tuán)實(shí)際控制人提供的保證擔(dān)保，并根據(jù)其融資的目的和用途，適當(dāng)增加其他方式的擔(dān)保。如出現(xiàn)影響公司利益的不利因素，公司將要求新光集團(tuán)及其實(shí)際控制人通過補(bǔ)充抵押、提前還款等手段保障公司利益不受損害。

（四）公司擬采取的具體的風(fēng)險(xiǎn)防范措施

新光集團(tuán)的資產(chǎn)狀況及盈利能力良好，現(xiàn)金流穩(wěn)定，融資渠道暢通；新光集團(tuán)實(shí)際控制人周曉光、虞云新個(gè)人資產(chǎn)充足，具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力；且公司為新光集團(tuán)融資提供擔(dān)保時(shí)均會(huì)要求新光集團(tuán)或其實(shí)際控制人提供反擔(dān)保以確保公司的利益不受損害，因此，上述擔(dān)保事項(xiàng)不會(huì)損害公司利益。

公司擬采取的具體的風(fēng)險(xiǎn)防范措施包括但不限于：

1、在提供具體擔(dān)保前，綜合考量新光集團(tuán)的經(jīng)營情況、資產(chǎn)狀況，本次融資的用途、反擔(dān)保措施是否充足等因素對(duì)是否提供擔(dān)保進(jìn)行評(píng)估，如確定提供，將簽署具體的擔(dān)保協(xié)議及反擔(dān)保協(xié)議；

2、實(shí)時(shí)追蹤、關(guān)注新光集團(tuán)的經(jīng)營狀況，定期向其索取財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)其經(jīng)營、風(fēng)控、財(cái)務(wù)層面的不利因素，立即聯(lián)系新光集團(tuán)，要求其予以解釋說明，公司經(jīng)營層將根據(jù)相關(guān)情況綜合判斷繼續(xù)向其提供擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)；

3、如相關(guān)擔(dān)保出現(xiàn)影響公司利益的不利因素，公司將要求新光集團(tuán)及其實(shí)際控制人通過補(bǔ)充抵押、提前還款等手段保障公司利益不受損害；

4、公司內(nèi)部將健全對(duì)外擔(dān)保的管理制度并加強(qiáng)對(duì)外擔(dān)保的管理水平，公司財(cái)務(wù)部門將委派專人跟蹤已提供擔(dān)保的實(shí)施情況并做好后續(xù)工作：（1）督促新光集團(tuán)將融資用于約定用途；（2）該項(xiàng)下融資到期前跟蹤了解情況，要求其提前做好還款準(zhǔn)備；（3）該項(xiàng)下融資到期還款后，及時(shí)辦理解除擔(dān)保的相關(guān)手續(xù)。

問題二、你公司為控股股東融資提供擔(dān)保是否符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，請(qǐng)律師核查并發(fā)表明確意見。

答：（一）上市公司為控股股東提供擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定

1、審議程序及回避表決的相關(guān)規(guī)定

（1）董事會(huì)及其回避表決

《股票上市規(guī)則》第9.11條：“董事會(huì)審議擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的三分之二以上董事審議同意。”

《股票上市規(guī)則》第10.2.1條：“上市公司董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的非關(guān)聯(lián)董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所做決議須經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事過半數(shù)通過。出席董事會(huì)的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足三人的，上市公司應(yīng)當(dāng)將該交易提交股東大會(huì)審議。

前款所稱關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：

（一）交易對(duì)方；

（二）在交易對(duì)方任職，或者在能直接或者間接控制該交易對(duì)方的法人或者其他組織、該交易對(duì)方直接或者間接控制的法人或者其他組織任職；

（三）擁有交易對(duì)方的直接或者間接控制權(quán)的；

（四）交易對(duì)方或者其直接或者間接控制人的關(guān)系密切的家庭成員（具體范圍參見本規(guī)則10.1.5條第（四）項(xiàng)的規(guī)定）；

（五）交易對(duì)方或者其直接或者間接控制人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的關(guān)系密切的家庭成員（具體范圍參見本規(guī)則10.1.5條第（四）項(xiàng)的規(guī)定）；

（六）中國證監(jiān)會(huì)、本所或者上市公司認(rèn)定的因其他原因使其獨(dú)立的商業(yè)判斷可能受到影響的人士。”

（2）股東大會(huì)及其回避表決

《公司法》第十六條：“公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。

前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實(shí)際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。”

《證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[2005]120號(hào)）中規(guī)定，對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保，須經(jīng)股東大會(huì)審批。

2、反擔(dān)保措施的相關(guān)規(guī)定

《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)[2003]56號(hào)）：“上市公司對(duì)外擔(dān)保應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：……（四）上市公司對(duì)外擔(dān)保必須要求對(duì)方提供反擔(dān)保，且反擔(dān)保的提供方應(yīng)當(dāng)具有實(shí)際承擔(dān)能力。”

3、獨(dú)立董事意見的相關(guān)規(guī)定

（1）事前認(rèn)可

《股票上市規(guī)則》第3.5.2條：“獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)充分行使下列特別職權(quán)：（一）需要提交股東大會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論。獨(dú)立董事在作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具專項(xiàng)報(bào)告；”

（2）獨(dú)立意見

《股票上市規(guī)則》第3.5.2條：“獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)下列上市公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見：……（五）需要披露的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保（不含對(duì)合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司提供擔(dān)保）、委托理財(cái)、對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助、變更募集資金用途、上市公司自主變更會(huì)計(jì)政策、股票及其衍生品種投資等重大事項(xiàng)；”

由上述規(guī)定可知，當(dāng)前的規(guī)則對(duì)于上市公司為控股股東提供擔(dān)保做出了如下限制：（1）對(duì)控股股東提供擔(dān)保應(yīng)提交董事會(huì)審議，且需經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的三分之二以上董事審議同意；（2）上市公司對(duì)控股股東提供擔(dān)保必須經(jīng)股東大會(huì)審議；（3）關(guān)聯(lián)董事、關(guān)聯(lián)股東在董事會(huì)、股東大會(huì)審議擔(dān)保議案時(shí)應(yīng)回避表決；（4）控股股東應(yīng)提供反擔(dān)保；（5）為控股股東提供擔(dān)保屬于需股東大會(huì)審議的重大關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)由獨(dú)立董事發(fā)表事前認(rèn)可意見及獨(dú)立意見。

就本次公司向控股股東提供擔(dān)保一事，公司已召開董事會(huì)審議，相關(guān)董事回避表決，擔(dān)保議案由出席董事會(huì)會(huì)議的三分之二以上董事審議同意，詳見《第四屆董事會(huì)第十七次會(huì)議決議公告》（公告編號(hào)：2018－008）。

公司將召開臨時(shí)股東大會(huì)予以審議，詳見《關(guān)于召開公司2018年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（公告編號(hào)：2018－010），屆時(shí)新光集團(tuán)將回避表決。

公司為新光集團(tuán)融資提供擔(dān)保時(shí)，新光集團(tuán)將同時(shí)提供不低于融資額度的反擔(dān)保，詳見《關(guān)于調(diào)整2018年度為控股股東提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保的公告》（公告編號(hào)：2018－009）。

獨(dú)立董事已就上述擔(dān)保事宜發(fā)表事前認(rèn)可及獨(dú)立意見，詳見《關(guān)于調(diào)整2018年度為控股股東提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保的公告》（公告編號(hào)：2018－009）。

由上所述，公司為控股股東融資提供擔(dān)保符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

（二）律師意見

上海豐進(jìn)立和律師事務(wù)所對(duì)公司上述擔(dān)保業(yè)務(wù)進(jìn)行了核查驗(yàn)證，出具了《關(guān)于新光圓成股份有限公司為控股股東融資提供擔(dān)保的法律意見書》（滬豐律意字（2018）第 021 號(hào)），認(rèn)為：公司為控股股東融資提供擔(dān)保符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，但需待公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后方為有效。

特此公告。

                                新光圓成股份有限公司

                              2018年2月9日